物聯網已成為當前世界新一輪經濟和科技發展的戰略制高點之一，而射頻識別技術作為物聯網的核心技術，其發展無疑對物聯網的應用起到至關重要的作用[1]。目前，歐美等發達國家在芯片、終端設備、系統應用方面仍然處于領先，尤其是在標準制定和核心技術開發方面更是掌握了絕對的話語權。但近年來，在中央及地方政府的政策指引下，各地RFID產業發展良好，其中深圳市尤為出色[2]：涌現出一批在全國頗具影響力的企業如遠望谷、先施科技、國民技術以及華為、中興等；成功實施了一系列國內領先應用項目如：廣深鐵路RFID票證、深圳圖書館RFID系統、深圳海關RFID貨運、深圳檢驗檢疫局深港RFID安全供應鏈、移動手機支付RF-SIM卡、電子車牌等[3]。因此，全面開展深圳市RFID專利技術分析并參照對比全球RFID專利現狀，探究RFID技術的研究進展和發展趨勢，一方面有利于企業追蹤前沿技術、選擇合理的研發方向，加快產業技術研發的前瞻性布局，實現RFID 技術的高端突破；另一方面也為政府在整合資源、加大政策支持力度，超前部署關鍵核心技術提供理論參考，對完善與發展深圳市RFID產業鏈，增強自主創新優勢，促進深圳高技術產業結構戰略性轉型具有重大戰略意義。

　　1 資料來源本研究采用專利檢索分析工具為法國QUESTEL公司的ORBIT系統，該系統包含了世界上最新的專利情報，專利數據8000 萬，專利家族數據4000 萬。數據來源為Orbit 專利家族數據庫FAMPAT（95 個國家及專利授權機構）全文數據庫（包括中、日、美、歐等21 個國家及專利授權機構）。以下為RFID技術的檢索關鍵詞表，檢索字段為專利題目、摘要、關鍵內容，檢索文種為英文、中文，時間范圍截止2013 年10 月31 日。表1RFID技術的檢索關鍵詞表本研究專題所作的專利分析，除非特別說明，均以專利家族為分析對象。

　　2 深圳市專利發展現狀

　　2.1技術發展趨勢

　　2.1.1特定時間段的申請量和公開量圖1為深圳市RFID技術歷年專利件數分布，其中橫軸為申請日與公開日的時間年，縱軸為專利數量。圖中紅色和綠色分別代表以專利申請日和以公開日分析，籍申請日做分析，可了解技術的萌芽時間，籍公開日做分析可得知技術最新的發展狀況。從圖中可看出隨著深圳市RFID技術的發展和行業應用的日趨廣泛，其專利申請和公開整體呈快速上升趨勢，2004 年后增長較為迅速，由于專利申請日期與授權日期存在一定間隔，故近2 年的公開趨勢略微下降，但申請量公開量仍保持較高水平，反映出RFID技術正處于不斷發展階段。

　　2.1.2技術生命周期專利技術生命周期是指在專利技術發展的不同階段中，專利申請量與專利申請人數量的一般性的周期性的規律，一般專利技術生命周期理論上存在5 個階段，即萌芽期（引入期）、發展期、成熟期、衰退期（飽和期、淘汰期、瓶頸期）、復蘇期[4]，如圖2所示：深圳市RFID專利技術呈現出如圖2所示的特征，1996 年到2003 年為專利技術萌芽期，專利申請量只有44 件，專利申請人數量只有23 家，數量都不多，集中度較高；2004 年后為專利技術發展期，專利申請量和專利申請人數量均急劇上升，在此期間RFID技術研發創新活動相當活躍。

　　2.2專利類型圖3深圳市RFID專利申請類型圖3為深圳市申請的專利類型，其中發明專利占比50%，實用新型為36%，而外觀設計為14%，專利申請質量有待進一步提高。

　　2.3熱點技術分布

　　2.3.1技術分布圖4IPC小類排名圖4是深圳市RFID專利技術IPC排名，主要集中在G06K（數據識別；數據表示；記錄載體；記錄載體的處理），申請量達到1170 件，顯示深圳在這一基礎技術擁有極強的研發實力，其次是H04B（電通信技術中的傳輸）712 件，H04W(無線通信網絡)、 H04L（數字信息的傳輸）、H01Q（天線）等方面也有申請部分專利，顯示深圳市在這些領域也有一定的研發基礎和技術實力。表2 IPC分類技術內容解釋　　　　　　　　　　　　　

　　2.3.2技術熱點的變化圖5 RFID技術中G06K領域專利演進圖從專利IPC分類的不同年份來看，RFID專利在IPC的分布可按其特征分為如下幾類:(1)G06K是出現最早的IPC分類領域，而且申請量一直較大，說明G06K是RFID技術最核心的領域；(2)出現較早，在進入專利申請量最多的年份申請量增大，如H04B、H04W、H04L、H01Q等；(3)出現較早，連續幾年內申請量較多，此后申請量逐漸減少如H04Q；(4)2006-2007才開始出現、此后申請量逐漸增加，如G06Q、G07C兩個領域。

　　2.3.3技術聚類圖6深圳市RFID專利技術聚類通過對深圳RFID的專利進行文本聚類分析，如圖6所示，發現其專利研究主要集中在四大核心領域，分別是：無線射頻型號、射頻拉遠單元等。其中無線射頻型號又側重在多模終端種類、輸出放大、現有多模等方面；射頻拉遠單元則主要集中在射頻單元、拉遠單元等。此外星載狀態、射頻讀寫也有申請較多專利。2.4專利法律狀態2348 個RFID專利家族中的法律狀態見圖7（由ORBIT系統給出）。目前授權的專利有1276 件，超過專利公開總量的一半，另外還有728 件處于申請公開中，其他的失效狀態為146 件，過期1 件，197 件撤銷?？梢姶罅繉＠€處于較活躍的狀態，但無效專利比例較大，約占公開總量的14.6%。圖7深圳市RFID專利法律狀態

　　2.5技術創新主體圖8深圳市RFID專利權人排名圖8為深圳市技術創新主體排名，中興通訊在深圳市RFID專利申請中排名第一，專利持有量為470件，占深圳市申請總量的20%；其次是華為技術197 件，國民技術136 件，緊隨其后的是遠望谷達到122 件，深圳光啟高等理工研究院88 件等。圖9主要專利權人申請年分布與專利申請時間結合起來分析，這幾家專利申請大戶可以分為三個大類，其一，涉足RFID領域早，屬于技術的領導者，專利申請數量持續較大，如中興通訊和華為；其二，在RFID技術發展的中期進入，連續幾年大量申請專利，包括國民技術和遠望谷；其三，涉足RFID領域極晚，在專利申請活動進入最繁榮的時期進入，但申請專利數量和獲得授權量很大，是吸收再創新型代表，如深圳光啟高等理工研究院。

　　2.6標準及專利聯盟現狀在推動RFID標準發展方面，深圳企業積極參與相關標準的研究和制定。遠望谷、先施、國民技術、中興通訊等RFID龍頭企業與深圳市標準技術研究院等技術機構共同組建了深圳RFID產業標準聯盟，從聯盟標準的層面嘗試RFID標準的快速、高效地制定和實施；同時，遠望谷、中興通訊、中興長天等深圳企業參與了多項國家標準研制，比如我國國家軍用標準“有源標簽通用規范”、“超高頻空中接口標準”；國民技術與中國移動正共同推動2.45 GHz RF-SIM的應用成為國際標準[5] 。

　　3全球RFID專利及標準現狀概述

　　3.1 全球RFID專利現狀(1)專利數量巨大，整體呈增長趨勢。1982年已經有RFID專利技術出現，從1998年開始有所增加，自2003年之后增長極為迅速，2007年達到峰值；2008、2009年有所下降此后又呈較快上升趨勢。我國1993年開始申請RFID專利技術，申請趨勢與全球整體趨勢保持一致。持續的專利申請增長體現了RFID技術還處于發展階段，隨著RFID技術不斷發展，將會對全球商業和個人生活產生巨大影響，對該技術的研發將保持持續的熱度。(2)區域分布較廣，美日進入較早美國是全世界RFID專利申請公開數量和優先權專利數量最多的國家，成為RFID全球第一大市場，也是全球RFID競爭最激烈的國家，日本也是全球研究RFID較早的國家之一，此外韓國是全球RFID技術發展最快的國家之一；目前我國RFID專利申請公開數量上在全球排名第二，成為RFID全球第二大市場，但美日等國家從20 世紀90年代初就開始在我國申請專利搶占市場，可見我國逐漸成為全球競爭區域之一，企業可能面臨來自美日韓的強勁專利壁壘和市場競爭壓力。(3)創新主體活躍，市場競爭激烈RFID全球專利持有量排名較前的公司主要來自于韓國、日本、美國，可知韓國、日本、美國是全球RFID技術實力最強的國家。韓國電子通信研究院RFID全球專利持有量第一，美國國際商業機器公司專利持有量全球第二，日本富士通株式會社專利持有量全球第三，我國中興專利持有量全球排名十六。此外全球RFID技術一流的優秀公司在搶占本國市場的同時積極進行全球專利布局，進而搶占國外市場。(4)技術發展較快，應用范圍廣全球RFID技術應用的領域非常廣泛，具有廣闊的市場前景，且以G06K、G06F、G08B、G06Q、H04B、H04Q、H01Q為RFID的關鍵技術和重要應用領域。我國RFID專利保護的技術也主要在G06K領域，不過其在IPC構成中的比例要大于在全球中的比例，此外在G06Q、G06F、H01Q G08B、H04B、H04L等多個領域也有相關研究。

　　3.2 全球RFID標準現狀目前，各國及相關國際組織都在積極推進RFID技術標準的制定，還未形成完善的關于RFID的國際和國內標準。當前全球最為活躍的三大標準體系主要有歐美的EPCglobal規范、日本的UID（UbiquitousID）規范和ISO18000系列標準。EPCglobal的主要職責是在全球內對各個行業建立和維護EPC網絡，保證供應了各環節信息的自動、實時識別采用全球統一標準。其標準體系框架由三部分組成：EPC物理對象交換標準、EPC數據交換標準、EPC基礎標識標準。關于RFID標簽，EPC規范已經頒布第一代規范。UID（UbiquitousID）規范由日本泛在ID中心負責制定。其體系架構由泛在識別碼（Ucode）、信息系統服務器、泛在通訊器和Ucode解析服務器四部分組成。該規范對頻段沒有強制要求，標簽和讀寫器都是多頻段設備，能同時支持13.56 MHz或2.45 GHz頻段。UID標簽泛指所有包含Ucode 碼的設備，如條碼、RFID 標簽、智能卡和主動芯片等，并定義了9 種不同類別的標簽[6]。ISO/IEC發布的標準涉及空中接口（18000系列）、應用接口（15961）、數據協議（15962）、實時定位系統（24730）、測試（18046/18047系列）、非接觸卡（14443、15693）、具體應用（如動物、貨物集裝箱）等[7]。我國已經頒布的RFID相關國家標準有9 項、行業標準13 項，國軍標19 項。國家標準主要集中在我國應用較為成熟的領域，如動物管理、集裝箱、物流等。行業標準主要集中在比較成熟的行業應用，如瓶裝酒追溯防偽、車輛管理、圖書館識別等方面。

　　4深圳市RFID專利戰略

　　4.1 現狀基本判斷與國際先進國家的RFID技術相比，深圳市相對處于后發國地位，起步晚，與發達國家有一定的技術與專利差距，隨著企業的快速發展，技術與專利差距都在不斷縮小，但仍然存在一些問題，主要表現為以下幾個方面：（1）專利質量有待提高。目前深圳市發明專利數量僅占申請總量的50%左右，在把優質的創新申請專利的同時需要注重專利質量的提升。（2）市場進入較晚。美日等國企業20 世紀90 年代初即開始在中國申請專利，2000 年開始較快增長；深圳市內企業2003 年后才開始較快增長。（3）企業實力相對較弱。全球一流RFID企業S美國訊寶科技公司、IBM國際商業機械公司、富士通、韓國電子通信研究院等技術實力較強且都非常重視知識產權，積極進行全球專利布局，搶占本國及國外市場；深圳市內有一定基礎的企業如中興、華為、遠望谷等，距世界一流企業還存在一定差距。（4）專利布局不合理。國外專利多集中在RFID標簽制造方法、失效方法、安全算法等基礎性質方面[8]，深圳市專利多集中在RFID 應用系統、射頻識別協議開發平臺等，同時專利申請區域主要集中在國內，國外較少。（5）標準缺失。目前深圳仍然面臨缺乏統一國家標準或行業標準指引，以及標準發展滯后于應用發展的困境，阻礙了RFID的產業化發展[9]。

　　4.2發展戰略為了加快深圳市RFID技術高端突破，推動深圳市戰略新型產業的快速發展，實現RFID 技術的趕超，需要政府的引導和企業的努力，根據深圳市RFID產業應用特點，積極開展RFID專利戰略規劃，提前進行RFID 技術專利布局。因此，在專利布局的戰略規劃發展方面，政府和企業要注意以下幾個方面：(1)政府部門，重點可放在對技術創新和產業經營主體的知識產權政策引導、協調監管和公共服務等方面。引導RFID企業、技術機構積極開展標準與知識產權工作，整合區域內RFID專利技術資源，積極推動我市RFID領域標準與知識產權戰略的實施與推廣；推進知識產權信息化建設，構建能夠促進專利技術引進、轉讓、許可等綜合運用的信息化平臺，向社會創新主體提供優質高效的專利信息資源。(2)企業在自主研發的過程中，要注重專利布局的戰略實施密切結合研發過程：研發前要充分了解國內相關技術的發展方向，結合研發基礎，重點攻克核心技術，并積極發展本領域支撐技術[10]。第二、研發中要積極跟蹤競爭對手研發的方向和專利布局，及時利用專利信息，適時調整研發方向，積極規避專利風險。第三、研發后重視自主創新技術的專利挖掘，提高專利申請水平，促進研發成果的專利保護，推進專利標準化，努力構筑具有防御和進攻雙重作用的企業專利網。

　　5結論從專利技術分析和專利戰略研究發現，目前深圳市RFID技術已進入發展期，產業技術和專利增長迅猛、大部分專利處于活躍狀態，技術分布相對較廣且側重于RFID應用層面，國際專利布局較弱，與國際先進技術水平還存在一定差距。因此深圳市應該加強對RFID 技術研發，并借助產業技術發展和演化所帶來的機會大力增加研發投入，加強產業技術創新聯盟建設和資源共享，重點攻克核心技術，并積極發展本領域支撐技術，快速進行專利布局，并逐步推進產業標準制定和國際化，爭取在下一代標準中掌握先機。